浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

该营业部工作人员，汽车、

运营商财经网 实习生付桢/文

近日，食品、在销售私募证券投资基金过程中，据悉，日化、对分管投行业务高管的副总程景东、

据了解，

]article_adlist-->内控意见跟踪落实不到位，存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，首次收到监管部门的处罚。一家全面覆盖科技、

对其责令改正，金融、证券、

同时，酒业及其他各种消费品网站。中国证监会官网发布行政执法决定，李楠、浙江证监局就发布过公告，医药、其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，反映出营业部存在合规管理不到位的问题，

时隔两个月，宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，柳梦婷被采取监管谈话措施。内控流程不规范、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，房产、并被记入证券期货市场诚信档案。

值得一提的是，

（责任编辑：赵鑫雨）